湖北省知识产权局2022年知识产权保护与运用专项

资金（转移支付）项目评价报告

（缩略版）

1评价结论

1.1评价分数和等级

湖北省知识产权局2022年知识产权保护与运用专项资金（转移支付）项目（以下简称本项目）绩效评价综合得分为88.1分，评价等级为“良”。

1.2绩效目标完成情况分析

项目决策。决策得分11.5分（满分17分），主要扣分原因是部分绩效目标与实际工作不相符，项目绩效目标表未能充分展现分项目或区域的绩效目标；部分指标和指标值指向不明确，难以考核，质量指标设置较少，未设置满意度指标；预算测算依据不够充分，奖补标准不固定；资金分配存在“撒芝麻盐”问题。

项目过程。过程得分16.2分（满分18分），主要扣分原因是部分项目缺少业务管理制度，专项资金管理办法有待完善；未做好护航企业指导等记录并形成台账，部分工作信息支撑不足。

项目产出。产出得分30.4分（满分35分），主要扣分原因是“三大工程”项目结题验收不及时。

项目效果。效果得分30分（满分30分），效果目标全部达成。

1.3存在的问题和原因

1.3.1上年度绩效评价结果应用情况

上年度本项目开展了绩效自评，自评结果反映的问题为绩效指标目标值设置偏低，项目管理制度不完整。2022年湖北省知识产权局（以下简称“省知识产权局”）将“中小学知识产权教育试点学校数量”指标目标值调增至20家，使目标值设置更合理；2022年省知识产权局印发了《湖北省高价值专利培育中心管理办法（试行）》《湖北省企业知识产权护航工程管理办法》《湖北省知识产权服务能力提升工程管理办法（试行）》，健全了项目业务管理制度，但缺少中小学知识产权教育试点学校、知识产权保护工作站管理制度，资金管理办法仍有待更新完善。

1.3.2本项目绩效管理中存在的问题和原因

1.3.2.1绩效目标与项目任务有偏差，指标设置不合理

本项目为省对下转移支付项目，下达资金时同步下达了整体绩效目标和项目绩效目标，本项目实际工作内容不包含绩效目标中的“开展品牌宣传推广活动”；项目绩效目标仅一张表，没有分项目或区域设置绩效目标；质量指标设置较少，满意度指标未设置；部分指标指向不明确，难以考核，如“培育高价值发明专利”指标的目标值为“形成高价值专利组合”；部分指标设置不合理，如“专利转化运用项目有效发明专利拥有量增幅”指标，项目成果应体现为专利转化运用量，而非专利拥有量。

1.3.2.2资金管理办法未更新，资金分配“撒芝麻盐”

本项目依据的专项资金管理办法为《湖北省知识产权转化引导与发展专项资金管理办法》（鄂财建规〔2017〕15号），该办法执行已超五年，且存在未明确规定分配方法、资金申报条件、实施期限等内容，未区分本项目与本级专项的奖补对象，专项资金名称变更等问题，目前除运用示范工程项目是结题通过后奖补外，其他项目均为先奖补后实施，不利于推动项目单位结题并通过项目考核。同时，资金分配存在“撒芝麻盐”问题，最低的奖补标准为3万/项目（单位），资金集中度不高。

1.3.2.3业务管理制度不够健全，业务管理力度有待加强

省知识产权局已制定财务和部分业务管理制度，尚缺少中小学知识产权教育试点学校管理办法、知识产权保护工作站管理办法；2022年“三大工程”项目结题验收及时性不足，受新冠疫情影响，省知识产权局项目结题验收工作暂缓，截至2022年12月底，仅验收运用示范工程项目38项；相关业务人员在工作中未做好护航企业指导等记录并形成台账，导致部分工作信息支撑不足。

1.4结果应用建议

1.4.1改进措施建议

1.4.1.1明确项目任务内容，完善绩效指标设置

结合项目立项目的和全局工作计划，结合本项目任务内容，完善绩效目标和指标，使其与任务内容相对应；提前建立专项资金绩效指标标准体系，要求项目实施单位在申请资金时根据项目任务书内容同步填报绩效目标申报表，通过审核、修改、审批等环节定稿后，作为项目绩效目标在下达资金时同步下达。

1.4.1.2尽快修订资金管理办法，提高资金分配集中度

尽快修订专项资金管理办法，调整专项资金名称，区分本项目与本级专项的奖补对象，明确分配方法、资金申报条件、实施期限等内容；争取用两年时间，逐步将奖补方式从先奖补调整为后奖补；针对资金分配“撒芝麻盐”问题，调整现行申报条件、奖补标准、奖补方式，提高资金集中度和使用效益。

1.4.1.3完善项目制度建设，强化制度管理约束

及时补充中小学知识产权教育试点学校管理办法、知识产权保护工作站管理办法。在“三大工程”实施方案等相关制度中补充完善项目实施期满后的验收审核事项及期限，及时完成项目结题验收工作。在日常工作中及时做好相关重点工作记录、台账，有利于工作梳理、跟进、统计和考核。

1.4.2预算安排建议

根据省对下转移支付资金性质，结合《湖北省知识产权“十四五”规划》等规划文件，明确资金使用范围、支持对象及具体项目；按照修订后的资金管理办法及年度工作计划，科学编制预算明细；对于需要调整用途的资金，按程序完善调整手续；在项目实施过程中，开展项目中期评估及绩效监控工作，及时纠偏，确保绩效目标实现。

附件：绩效评价评分表

附件 绩效评价评分表

湖北省知识产权局2022年知识产权保护与运用专项资金

（转移支付）项目绩效评价评分表

2佐证材料

2.1基本情况

2.1.1项目立项目的

知识产权是创新发展的源头活水，是衡量一个国家或地区科技创新能力和经济竞争力的重要指标。

2015年，国务院发布了《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》中指出要有效促进知识产权创造运用，实行更加严格的知识产权保护，优化知识产权公共服务，促进新技术、新产业、新业态蓬勃发展，提升产业国际化发展水平；2016年，湖北省人民政府响应国务院号召发布了《湖北省人民政府关于加快知识产权强省建设的意见》（鄂政发〔2016〕24号）中指出要提高湖北省知识产权创造质量、运用效益、保护效果、管理能力和服务水平，推动湖北科教优势转化为发展优势，利用知识产权制度推动湖北经济社会创新发展。

为深入实施创新驱动发展战略，深化知识产权领域改革，加快知识产权强省建设，湖北省知识产权局特设立本项目，用于支持和引导本省知识产权事业发展。

2.1.2主要内容及相关主体

本项目主要内容包含全省高价值知识产权培育、重点企业知识产权护航、知识产权运用示范、中小学知识产权教育试点。

项目预算部门和主管部门为湖北省知识产权局，项目实施单位为专项资金支持对象。

2.1.3年度绩效目标

省知识产权局在申报本项目预算时填报了项目申报表，同时设置了绩效目标和指标，具体情况详见下表。

表2.1 年度绩效目标表

2.1.4项目资金情况

2022年2月湖北省财政厅批复本项目资金2250万元；3月湖北省知识产权局根据相关项目评选情况等，制定资金拨付使用方案；4月省财政厅与省知识产权局联合发文，向16个市州下达本项目资金，合计2250万元，具体项目分配明细如下表所示：

表2.2 2022年本项目资金分配明细表（按地区）

单位：万元

表2.3 2022年本项目资金分配明细表（按项目类别）

单位：万元

2022年资金已全部拨付，预算执行率100%。

2.2绩效评价工作开展情况

2.2.1评价目的、对象和范围

2.2.1.1评价目的

通过开展2022年度知识产权保护与运用专项资金（转移支付）项目绩效评价，从项目的决策、过程、产出、效果等四个方面进行分析评价，发现项目存在的问题，给出结果应用的建议，得出项目绩效评价结论，为合理分配资金、优化支出提供依据，促进预算部门强化支出责任，规范管理行为，提高财政资金使用效益。

2.2.1.2评价对象和范围

评价对象为湖北省知识产权局2022年知识产权保护与运用专项资金（转移支付）项目，预算资金2250万元。

评价范围为本项目决策、过程、产出和效果指标完成情况。

2.2.2评价抽样情况

本次评价采用线上方式向项目受益单位对接人发放电子调查问卷，共回收有效问卷162份。被调查单位类型涵盖企业、高校、院所、服务机构和知识产权有关部门，有效问卷覆盖17个市州。本项目问卷调查分析详见“附件3调查问卷及分析”。

2.2.3评价方法

本项目绩效评价采用的主要评价方法为比较法、因素分析法、公众评判法。

比较法。是指将实施情况与绩效目标、历史情况、不同部门和地区同类支出情况进行比较的方法。

因素分析法。是指综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外部因素的方法。

公众评判法。是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等方式进行评判的方法。

2.2.4时间安排

本次评价基准日为2022年12月31日，评价时间从2023年3月16日至2023年4月20日。评价工作过程如下：

2.2.4.1前期准备阶段

2023年3月，省知识产权局规划发展处牵头，会同第三方机构按照《湖北省省级预算绩效评价管理暂行办法》（鄂财绩发〔2020〕3号）等关于开展财政支出绩效评价工作的要求以及部门年度工作安排，成立绩效评价工作组，开展前期调研工作，通过访谈、座谈等方式收集相关资料，掌握部门职能、职责、业务、政策等情况，了解评价对象相关情况，确定评价方法、设计评价指标体系、选定评价样本、设计调查问卷、提出资料清单、制订工作方案。

2.2.4.2现场实施阶段

评价工作组通过访谈等方式，听取项目情况介绍；深入工作现场，掌握产出、效益情况；通过填写问卷调查等方式，开展社会调查。

2.2.4.3分析总结阶段

（1）综合分析阶段

评价工作组以访谈记录、会议纪要、收集资料、查看记录、调查问卷等为基础，选择比较法、因素分析法、公众评判法等方法，对项目进行综合分析；对评价所需的内部信息和外部资料进行系统地汇集和综合，形成评价数据和资料；按照工作方案确定的方法、指标，根据评价数据和资料，对评价对象的绩效情况进行全面的定量、定性分析和综合评价。

（2）撰写评价报告

通过分析、评价，在评分等级、情况分析、存在问题和原因、整改措施等方面形成初步意见，并起草评价报告初稿。按照内部管理规定，对评价报告初稿进行内部审核。

（3）初步交换意见

评价工作组将评价报告初稿及时递交省知识产权局各处室征求意见。

（4）建立评价档案

评价工作组根据各方意见，对评价报告进行修改完善后，将评价报告终稿提交省知识产权局，并归档备查。

2.2.5评价指标体系

根据财政部《关于印发〈项目支出绩效评价管理办法〉的通知》（财预〔2020〕10号）和《湖北省财政厅关于印发全面实施预算绩效管理系列制度的通知》（鄂财绩发〔2020〕3号）中项目支出绩效评价指标体系框架，结合本项目的具体情况，设计本项目支出绩效评价指标体系（详见“附件1评价指标体系与评分细则”），从决策、过程、产出、效果四个维度，采用了12个二级指标，设计了28个三级指标，对本项目进行综合评价。

2.2.6综合评分方法

运用上述评价方法，依据评价指标体系，采用百分制打分，结合各指标权重，衡量实际绩效值与评价标准值偏离程度，对不同的实现程度赋予不同分值，再根据评价实际得分确定评价等级。绩效评价等级划分为四档：90（含）～100分为优、80（含）～90分为良、60（含）～80分为中、60分以下为差。

2.3绩效指标完成情况分析

本次评价从决策、过程、产出和效果四个维度，依次分析各项绩效指标的完成情况。

2.3.1项目决策情况分析

决策指标从项目立项、绩效目标、资金投入三个方面对项目进行考察，决策指标分值共计17分，本项目实际得分11.5分，得分率为67.65%。各指标的实际得分情况详见表2.4。

表2.4 决策指标得分情况

立项依据充分性：本项目立项符合国家经济发展规划、行业发展和相关政策要求；根据三定方案，湖北省知识产权局具有大力推进商标、专利申请质量提升，促进知识产权运用，建立知识产权公共服务体系，加大知识产权保护和信用监管力度等职责，与本项目有关，本项目属于部门履职所需；本项目属于公共财政支持范围。符合地方事权支出责任划分原则；本项目未与相关部门同类项目或部门内部相关项目重复。

立项程序规范性：本项目为常年性项目，在项目设立初已经过必要的专家论证、集体决策等。

绩效目标合理性：本项目为省对下转移支付项目，下达资金时同步下达了整体绩效目标和项目绩效目标，但本项目实际工作内容不包含绩效目标中的 “开展品牌宣传推广活动”，扣0.5分；项目绩效目标仅一张表，没有分项目或区域设置绩效目标，扣0.5分。项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；与预算确定的资金量相匹配。

绩效指标明确性：根据绩效目标细化分解了具体的绩效指标，项目质量指标较少，项目未设置满意度指标，难以衡量项目全部工作；设置的指标值基本能与项目计划数相对应，但是部分指标和指标值指向不明确，难以考核；综合以上情况，扣1.5分。

预算编制科学性：预算编制时未考虑知识产权“三大工程”项目单位存在省级预算单位的情况，导致部分资金不能以省对下转移支付的方式下达，扣0.5分；预算内容与项目内容匹配；预算额度测算依据不够充分，奖补标准不固定，扣1分；资金测算中的高价值专利培育项目数低于绩效目标值，且低于近年实际培育项目数，扣0.5分。

表2.5项目预算偏差情况表

单位：万元

资金分配合理性：本项目预算资金分配采取项目法，相关奖补项目通过竞争性评审选出；资金分配存在“撒芝麻盐”问题，最低的奖补标准为3万/项目（单位），扣1分。

2.3.2项目过程情况分析

过程指标从资金管理、组织实施两个方面对项目进行考察，过程指标分值共计18分，本项目实际得分16.2分，得分率为90%。各指标的实际得分情况详见表2.6。

表2.6 过程指标得分情况

资金到位率：2022年本项目预算资金2250万元，湖北省财政厅实际批复本项目2250万元，即实际到位资金2250万元，资金到位率100%。

预算执行率：2022年本项目实际到位资金2250万元，拨付至各市州资金2250万元，预算执行率为100%。

资金使用合规性：项目资金使用符合项目相关专项资金管理办法；项目拨付具有完整的审批程序和手续；资金使用超出项目预算批复的用途，用于了双创服务基地、培训基地、国家地理标志保护示范区等方面，但履行了资金调整使用的程序；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

管理制度健全性：缺少中小学知识产权教育试点学校管理办法，扣0.5分；专项资金管理办法中未明确专项转移支付项目相关内容，缺少项目相关奖补标准、项目实施期、结题时间等，扣0.6分，除运用示范工程项目是结题通过后奖补外，其他项目均为先奖补后实施，不利于推动项目单位结题并通过项目考核，扣0.2分。

制度执行有效性：本项目实施遵守相关法律法规和相关管理规定；项目评审资料、验收报告等资料齐全并及时归档；下达项目资金时根据项目实际情况重新分配资金，并报省财政厅请示，通过审批后下达资金，项目调整手续完备；项目实施的人员条件、场地设备落实到位，但是未做好护航企业指导等记录并形成台账，导致部分工作信息支撑不足，扣0.5分。

2.3.3项目产出情况分析

产出指标从产出数量、产出质量、产出时效三个方面对项目进行考察，产出指标分值共计35分，本项目实际得分30.4分，得分率为86.86%。各指标的实际得分情况详见表2.7。

表2.7 产出指标得分情况

高价值专利培育项目数：目标为≥90项。2022年省知识产权局对申报项目进行初评、评审、讨论等环节，确定了102项高价值专利培育项目，并给予项目经费支持（其中有8个项目单位为省级预算单位，项目经费在其他项目支出）。目标完成率113%。

专利护航项目数：目标为≥20项。2022年省知识产权局对申报项目进行初评、评审、讨论等环节，确定了23项专利护航项目（包含19个企业类项目和4个服务机构类项目），并给予项目经费支持。目标完成率115%。

专利运用示范工程项目单位数：目标为≥20家。2021年专利运用示范工程项目单位数为26家（包含高等学校3家、科研院所1家、企业22家），项目实施期为1年，2022年对相关项目进行了结题验收，并对验收合格的项目进行后奖补，其中有2个高等学校已由中央资金进行奖补，不在本项目重复奖励。目标完成率120%。

高价值品牌培育项目数：目标为≥8项。2022年省知识产权局对申报项目进行初评、评审、讨论等环节，确定了8项高价值品牌培育项目，并给予项目经费支持。目标完成率100%。

品牌护航项目数：目标为≥6项。2022年省知识产权局对申报项目进行初评、评审、讨论等环节，确定了8项品牌护航项目，并给予项目经费支持。目标完成率133.33%。

品牌运用示范工程项目数：目标为≥12项。2021年品牌运用示范工程项目有12项，项目实施期为1年，2022年对相关项目进行了结题验收，并对验收合格的项目进行后奖补。目标完成率100%。

中小学知识产权教育试点学校数：目标为20所。2022年省知识产权局共认定了20所中小学校知识产权教育试点学校。目标完成率100%。

“三大工程”项目评选过程合规性：目标为评选过程合规。2022年“三大工程”项目评选程序为单位自愿申报、市州审核推荐、业务处室形式审查、专家评审、机关纪委监督、局党组会审定、网上公示，评选过程严谨，符合资金管理办法的规定。

运用示范工程项目验收合格率：目标为100%。2022年省知识产权局对2021年的38项运用示范工程项目单位（专利26项、品牌12项）进行项目验收，项目均通过验收，同意结题。2021年运用示范工程项目验收合格率100%。

“三大工程”项目结题验收及时率：目标为100%。2022年共有160项“三大工程”项目实施期满计划结题验收，受疫情影响，省局项目结题验收工作暂缓，截至2022年12月底，仅验收运用示范工程项目38项，2022年“三大工程”项目结题验收及时率24%，扣4.6分。

2.3.4项目效果情况分析

效果指标从社会效益、经济效益、可持续影响、满意度四个方面对项目进行考察，效果指标分值共计30分，本项目实际得分30分，得分率为100%。各指标的实际得分情况详见表2.8。

表2.8 效果指标得分情况

万人高价值发明专利拥有量：目标为≥6.8件。截至2022年12月，全省高价值发明专利拥有量为44687件，全省每万人口高价值发明专利拥有量约为7.67件，同比增长25.45%。

促进全省知识产权量质提升：目标为有促进。通过开展问卷调查，共回收有效问卷162份，其中155人认为促进全省知识产权量质提升的效果好，7人认为效果一般。统计分析得出，对全省知识产权量质提升效果的满意度为98.27%，受益单位对项目实施效果的认可度很高。

提高企业知识产权海外维权能力：目标为有促进。通过开展问卷调查，共回收有效问卷162份，其中150人认为提高企业知识产权海外维权能力的效果好，7人认为效果一般，5人对此不了解。统计分析得出，对全省知识产权量质提升效果的满意度为98.22%，受益单位对项目实施效果的认可度很高。

知识产权质押金额年增幅：目标为≥20%。2022年1-12月，全省知识产权质押登记660项，质押金额合计75.3亿元，同比增长49.82%。

促进知识产权有效转化提升价值：目标为有促进。通过开展问卷调查，共回收有效问卷162份，其中150人认为促进知识产权有效转化提升价值的效果好，10人认为效果一般，2人对此不了解。统计分析得出，对全省知识产权量质提升效果的满意度为97.5%，受益单位对项目实施效果的认可度很高。

促进中小学知识产权教育发展：目标为有促进。2022年评选的20所中小学知识产权教育试点学校均建立了知识产权教育工作机制，并成立工作小组；创新教育教学形式，将知识产权读本列入必修课程，安排固定课时；各学校自主开展知识产权宣传活动，并在“4.26”知识产权日开展专项宣传活动，扩大知识产权普及范围。

受益单位满意度：满意度目标为≥90%。通过开展问卷调查，共回收有效问卷162份，其中153人对“三大工程”项目申报条件及评审标准设置很满意，8人一般满意，1人对此不了解。统计分析得出，“三大工程”受益单位满意度为98.01%。

2.4上年度评价结果应用情况

上年度本项目开展了绩效自评，自评结果反映的问题为绩效指标目标值设置偏低，项目管理制度不完整。2022年湖北省知识产权局将“中小学知识产权教育试点学校数量”指标目标值调增至20家，使目标值设置更合理；2022年省知识产权局印发了《湖北省高价值专利培育中心管理办法（试行）》《湖北省企业知识产权护航工程管理办法》《湖北省知识产权服务能力提升工程管理办法（试行）》，健全了项目业务管理制度，但缺少中小学知识产权教育试点学校、知识产权保护工作站管理制度，资金管理办法仍有待更新完善。

2.5其他佐证材料

无。